华尔街见闻·要闻·· 23 小时前精选AI 评分32
5家机构因基金境外调研等违规行为被监管通报
券商为基金境外调研“买单”?5家机构违规行为被监管通报
AI 导读
证券基金机构监管司于10月16日发布《机构监管情况通报》,称已对有关证券基金公司开展检查,并依法对相关机构和人员的违规行为采取监管措施。通报涉及境外调研和人员行为管理等方面的漏洞。
正文
10月19日获悉,证券基金机构监管司主办于10月16日发布一则《机构监管情况通报》。《通报》指出,近日,有媒体报道,部分机构在境外调研和人员行为管理等方面存在漏洞。我司组织对有关证券基金公司进行了检查,并依法对相关机构和人员违规行为采取了监管措施。
来源:华尔街见闻·要闻 · wallstreetcn.com