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最新一轮基金投顾资格答辩本周启动,数十家券商分批进行
AI 导读
最新一轮基金投顾资格申报审核进入关键节点,约数十家券商将于本周起分批参加监管答辩。审核重点包括申报材料完整性、业务准备充分度和合规记录,答辩还将关注业务模式、系统能力、人员配置、风险控制及客户服务安排。目前基金投顾试点机构约60家,其中券商29家。
同一新闻,精选展示《数十家券商本周分批参加基金投顾资格答辩》
来源:36氪 · 36kr.com
最新一轮基金投顾资格申报审核进入关键节点,约数十家券商将于本周起分批参加监管答辩。审核重点包括申报材料完整性、业务准备充分度和合规记录,答辩还将关注业务模式、系统能力、人员配置、风险控制及客户服务安排。目前基金投顾试点机构约60家,其中券商29家。
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